ASIC监管有多严格？半年工作报告告诉你！

1、亚太市场是当今发展速度最快、金融交易量急速增长的明星地区，其蕴藏的无限市场潜力和广阔发展前景更是吸引了无数外汇经纪商的眼光，然而尚未成熟的市场最容易遭受欺诈等问题，因此对于投资者和代理商而言，选择安全管制高的平台变得极为重要，而一家金融平台的安全性与其接受的监管息息相关，经过激烈的搏杀，ASIC监管的平台在众多平台中脱颖而出，成为2017年最受欢迎的监管。

那么，ASIC监管受欢迎的原因何在？下面我们通过2017年ASIC上半年的总结报告来了解。

截至2017年6月30日，ASIC经手的执法事件达810项，其中共完成80项调查、对5人发起刑事诉讼、撤销23名个人的金融服务从业资格、收到侵权通知支付金额140万美元、违规行为赔偿金额达到6.188亿美元、203人因严格责任罪而被起诉、399起刑事指控因严格责任罪行提出起诉。

2、上半年主要事件披露：

1）针对西太平洋银行(Westpac)、澳新银行(ANZ)和麦考瑞(Macquarie)批发外汇业务进行可强制执行任务。三者的批发外汇业务存在问题，未能对不恰当交易行为进行有效防范、管控及处理，ASIC因此责令三者进行整改，同时对三者共计罚款800万美元，用于支持独立的金融素养提升计划。

2）Steven Noske(内幕交易)

3）Benjamin David Kirkpatrick (持续披露义务违约)

4）李顺源(音译：Shun Yuen Li)和胡秉兴(音译：Bingxing Hu)(禁止提供金融服务)

5）Channic and Cash Brokers (消费信贷)

6）Octaviar(管理人负有责任)

曾经有人测算过，在2016年ASIC每0.8天就吊销一张金融服务牌照，而2017年ASIC明显加重的处罚力度，对旗下受监管平台的违规行为零容忍，并且加大监管力度，除了吊销金融服务牌照，更是加重了罚款、追究法律责任、剔除行业等强硬手段。

ASIC专员Cathie Armor表示：“本报告涵盖了ASIC在过去六个月内在广泛领域所做的一些重要工作。我们会继续发现不当行为，并在必要时采取执法行动，确保投资者和消费者对我们的金融体系有信心。”

3、另外笔者认为，严格的监管除了带来了令无数投资者和代理商们寻求的安全性之外，ASIC一系列监管框架条款更是从更多的角度加上了多层保险，人性化的设置兼顾了投资者与代理商们的用户体验，其监管框架条款有：

1.ASIC要求客户资金隔离存放于澳洲受监管银行的信托账户中；

2.ASIC未对交易杠杆比例设限，这对剥头皮交易者及风险偏好客户非常具有吸引力；

3.ASIC没有类似美国零售外汇市场的先进先出（FIFO）等原则、也没有限制对冲交易；

4.所有经纪商必须遵守ASIC监管要求，提供高效的交易平台，经纪商不得对客户仓位进行干预。而且ASIC禁止经纪商与客户对赌，避免出现利益冲突；

5.ASIC以及监管经纪商对客户问题或投诉反应很及时，因此投资者对该市场经纪商的满意度通常较高。

如此设置，安全却不失自由，难怪ASIC监管成为监管界人人争相选择的香饽饽了。